
【名词&注释】
经营管理(management)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、第四十三条、期货业协会、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、发生变化、证监会派出机构
[判断题]从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )
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举一反三:
[多选题]标准仓单数量因( )等业务发生变化时,交易所收回原“标准仓单持有凭证”,签发新的“标准仓单持有凭证”。
A. 交割
B. 交易
C. 转让
D. 注销
[多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金(customer credit balance)等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
[单选题]( )是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。
A. 交割风险
B. 交易风险
C. 代理风险
D. 投资者自身因素导致的风险
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