
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、期货交易制度、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、第四十三条、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。( )
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举一反三:
[多选题]金融期货交易的类型主要有( )。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票期货
D. 股票价格指数期货
[多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金(customer credit balance)等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换
[单选题]期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单选题]下列不符合期货交易制度的是( )。
A. 交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B. 交易所每周结算所有合约的盈亏
C. 会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,应被强行平仓
D. 会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额
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