
【名词&注释】
管理办法、公司章程(articles of association)、普通员工(ordinary staff members)、中国证监会(china securities regulatory commission)、身份真实性、有关规定(related regulations)、权利义务关系(jural relations)、期货交易风险、正当理由(justification)、证监会派出机构
[单选题]首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任( )
A. 董事
B. 普通员工
C. 监事
D. 高级管理人员
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举一反三:
[多选题]按执行时间划分,期权可以分为( )。
A. 看涨期权
B. 看跌期权
C. 欧式期权
D. 美式期权
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
A. 建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系(jural relations)
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[单选题]期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日 获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁 忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货 公司( )。
A. 能够为孙某办理
B. 除有中国证监会派出机构认可的正当理由(justification)外,不能为孙某办理
C. 不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
D. 不能为孙某办理,但仍具有任职资格
[单选题]2008年9月10日,某美国投机者在CME卖出10张12月到期的英镑期货合约,每张金额为12.5万元,成交价为1.532美元/英镑。11月20日,该投机者以1.526美元/英镑的价格买入合约平仓。在不考虑其他成本因素影响的情况下,该投机者的净收益为( )美元。
A. -750
B. -7500
C. 750
D. 7500
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