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2020职业资格期货从业人员资格易错易混每日一练(04月21日)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-21     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的


2. [多选题]制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。

A. 加强期货从业人员的资格管理
B. 规范期货从业人员的执业行为
C. 维护社会期货管理秩序
D. 推动社会主义市场经济的稳定发展


3. [多选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。

A. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度


4. [单选题]会员大会的常设机构是( )。

A. 理事长会议
B. 董事会
C. 理事会
D. 常设理事会


5. [多选题]股指期货交易中很少出现逼仓现象,是由于( )。

A. 股指期货采用现金交割
B. 股指期货实行保证金制度
C. 股指期货实行逐日盯市制度
D. 股指期货的交割结算价依据现货指数确定


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