
【名词&注释】
主要职责(main duty)、不承担责任(assume no responsibility for)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、基金托管人(fund trustee)、期货经纪业(futures brokers)、商品交易顾问(commodity trading advisors)、有关规定(related regulations)、交易规则(transaction rule)、自律性组织、会员制期货交易所
[判断题]期货从业人员应当按照有关规定(related regulations)参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。( )
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举一反三:
[单选题]高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。
A. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
B. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
D. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
[多选题]有( )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
A. 未按照客户的交易指令进行期货交易的
B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C. 违反法律、法规禁止性规定的
D. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
[多选题]以下是某会员制期货交易所交易规则(transaction rule)的内容,其中符合法律规定的是( )。
A. 期货交易、结算和交割制度
B. 保证金的管理和使用制度
C. 违规、违约行为及其处理办法
D. 会员资格及其管理办法
[多选题]基金托管人的主要职责有( )。
A. 记录,报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
B. 保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息
C. 对期货投资基金进行具体的交易操作
D. 签署基金决算报告
[多选题]关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。
A. 应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B. 坚持审慎经营原则
C. 证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D. 对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
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