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依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列

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  • 【名词&注释】

    主体资格(subject qualification)、行政处分(administrative sanction)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、外部监督制度(outer supervision system)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、纪律处分(disciplinary punishment)、纠纷案件(dispute case)

  • [单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件(dispute case)若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。

  • A. 没有从事期货经纪业(futures brokers)务的主体资格而从事期货经纪业(futures brokers)务的
    B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
    C. 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
    D. 违反法律、法规禁止性规定的

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  • 举一反三:
  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
    C. 建立动态的风险监控
    D. 建立动态的资本补足机制

  • [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
  • A. 纪律处分(disciplinary punishment)
    B. 行政处罚
    C. 刑事处罚
    D. 行政处分

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