
【名词&注释】
管理办法、统一管理(unified management)、管理机构、重大事件(important events)、期货交易所(futures exchange)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计年度(fiscal year)、《期货交易管理条例》、书面报告(written report)
[单选题]客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。
A. 相互混合、统一管理
B. 相互独立、分级管理
C. 相互独立、分别管理
D. 相互混合、分级管理
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举一反三:
[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交申请日前( )个会计年度(fiscal year)每季度末客户权益总额情况表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]未经中国证监会(china securities regulatory commission)批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会(china securities regulatory commission)可以责令其限期转让股权。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 15%
[单选题]申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[单选题]对于结算担保金制度描述不当的是( )。
A. 全员结算制度和会员分级结算制度都配套使用结算担保金制度
B. 全员结算制度配套使用担保金制度
C. 会员分级结算制度配套使用结算担保金制度
D. 结算担保金制度可随意配套使用,但不是必须使用
[单选题]期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告(written report)。
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 15日
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