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没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,不具备从

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  • 【名词&注释】

    主体资格(subject qualification)、利益冲突(interest conflict)、合法权益(legal rights)、保证金(margin)、超文本(hypertext)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、期货经纪业(futures brokers)、期货交易风险、金融期货交易所、保密制度(secure system)

  • [判断题]没有从事期货经纪业(futures brokers)务的主体资格而从事期货经纪业(futures brokers)务的,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,未提示客户签订《期货交易风险说明书》的,违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
  • A. 会员统一结算制度
    B. 会员分级结算制度
    C. 保证金结算制度
    D. 每日无负债结算制度

  • [多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )
  • A. 信息公开制度
    B. 风险分散制度
    C. 风险隔离机制
    D. 保密制度(secure system)

  • [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。
  • A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
    C. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
    D. 对相应的风险监管指标进行敏感性测试

  • [多选题]股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。
  • A. 构成投资建议和履约担保
    B. 构成对投资者的获利保证
    C. 不构成投资建议
    D. 不构成对投资者的获利保证

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