【名词&注释】
营利性组织(for-profit organization)、证券公司(securities company)、实施细则(implementing regulations)、期货交易所(futures exchange)、年度财务预算、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、买卖双方(both buyers)、可回收性(recoverability)、交易规则(transaction rule)
[多选题]期货公司对风险进行调整时应当以（ ）为依据。
A. 分类
B. 流动性
C. 帐龄
D. 可回收性(recoverability)
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举一反三：
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会规定的其他服务
[单选题]期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表
A. 述，正确的是( )。
B. 期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务
C. 期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务
D. 期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利
E. 期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利
[单选题]关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。
A. 期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B. 期货交易所应当制定会员管理办法
C. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则(transaction rule)及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D. 期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
[多选题]作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如( )等做出决议。
A. 修改公司章程
B. 决定公司的经营方针和投资计划
C. 拟定公司基本管理制度
D. 增加或减少注册资本(registered capital)
[单选题]在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是（ ）。
A. 管理费
B. 经纪佣金
C. 营销费用
D. CTA费用
[多选题]孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。
A. 甲期货公司
B. 乙期货公司
C. 孙某
D. 孙某和B期货公司
[多选题]下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。
A. 期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B. 经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C. 在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D. 期货交易所制定或者修改交易规则(transaction rule)的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会
[单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A. 最高的比例
B. 最低的比例
C. 平均比例
D. 重新调整
[多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。
A. 国家严格统一监管模式
B. 行业自律组织监管模式
C. 会员自律监管模式
D. 个人自律管理模式
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