
【名词&注释】
管理办法、业务收入(business income)、服务机构(service organization)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、移动平均线(moving average line)、期货交易风险、行为规范。、《期货交易管理条例》、申请材料(application material)
[判断题]平滑移动平均线的快速和慢速的区别是进行指数平滑时采用的参数大小不同,快速是长期的,慢速是短期的。 ( )
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举一反三:
[单选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料(application material).其中不包括( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[多选题]下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。
A. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则
[单选题]目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,( )的报价单位是相同的。
A. 小麦和大豆
B. 大豆和豆粕
C. 豆油和豆粕
D. 豆粕和小麦
[多选题]中介服务机构有( )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A. 所出具的文件有误导性陈述
B. 所出具的文件有虚假记载
C. 所出具的文件有重大遗漏的
D. 组织变相期货交易活动
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