
【名词&注释】
管理办法、杀毒软件(anti virus software)、不承担责任(assume no responsibility for)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、法律意见书、金融期货交易所、《期货交易管理条例》、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[判断题]期权的价格即权利金,由内涵价值和时间价值组成。( )
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举一反三:
[单选题]期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A. 交易软件、财务软件
B. 杀毒软件、财务软件
C. 结算软件、杀毒软件
D. 交易软件、结算软件
[单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A. 会员统一结算制度
B. 会员分级结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度
[多选题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A. 金融期货经纪业务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
[单选题]以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
A. 客户存在过错
B. 客户交易指令未指明有效期限
C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
[多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A. 占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B. 股东未按照出资比例行使表决权
C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
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